Accueil / Nos offres / Auditer votre dispositif

Auditer votre dispositif

Vérifier que votre dispositif contrôle ce qu’il doit contrôler

Un process ou un outil de conformité peut sembler robuste et laisser passer des non-conformités. Nous auditons l’un et l’autre, et classons les défaillances selon leur effet sur le risque.

Deux audits

Le process et l’outil, audités séparément ou ensemble

Audit 1

Audit des process de conformité

Où votre process laisse-t-il passer le risque ? Nous suivons le parcours réel d’un dossier, de sa réception à son dépôt.

  • Parcours réel du dossierQui contrôle quoi, à quel moment, sur quelle base.
  • Points de contrôleManquants, redondants ou non opposables.
  • TraçabilitéLes ruptures qui empêchent de justifier un contrôle.
  • ÉvolutionsPriorisées selon leur effet sur le risque.
LIVRABLE

Rapport d’audit et plan d’évolution priorisé.

CE QUE VOUS Y GAGNEZ

Les défaillances de votre dispositif identifiées et hiérarchisées.

Audit 2

Audit du logiciel de conformité

Votre outil contrôle-t-il ce que les textes exigent ? Nous partons des règles que l’outil exécute réellement, fiche par fiche et pièce par pièce.

  • Inventaire des règlesCe que l’outil contrôle effectivement.
  • Écart avec les textesConfrontation aux règles en vigueur.
  • Angles mortsCe que l’outil ne peut structurellement pas contrôler.
  • RecommandationsLes règles à ajouter, à durcir ou à supprimer.
LIVRABLE

Cartographie des règles et recommandations.

CE QUE VOUS Y GAGNEZ

Un outil qui contrôle ce qu’il doit, et des angles morts couverts autrement.

L’audit porte sur votre dispositif tel qu’il fonctionne, et non tel qu’il est décrit.

Les deux audits se complètent. L’audit de l’outil prolonge naturellement celui des process.

Pour qui

Un dispositif de contrôle se juge sur ce qu’il laisse passer

ObligésVérifier que votre dispositif tient face aux contrôles de l’administration.
DélégatairesFiabiliser la chaîne de contrôle entre vos partenaires et le dépôt.
MandatairesStructurer un process de conformité à la hauteur de vos volumes.
ÉditeursSoumettre les règles de votre outil à un regard indépendant.

Déroulé d’une mission

Quatre étapes, un périmètre défini ensemble

1Cadrage

Process, outil ou les deux ; fiches et périmètre concernés.

2Observation

Parcours réel des dossiers, règles réellement exécutées.

3Analyse

Écarts avec les textes, défaillances classées selon le risque.

4Restitution

Rapport, plan d’évolution priorisé, présentation à vos équipes.

Nos autres offres

Instruire vos fichesAnalyse d’opportunité, instruction complète, cahier des charges par fiche.Découvrir → Contrôler vos dossiersCampagne de contrôle administratif, contrôle au fil de l’eau, accompagnement de vos partenaires.Découvrir → Tenir votre outil à jourPour les éditeurs de solutions CEE : veille, audit des règles, validation humaine.Découvrir →

Prochaine étape

Un dispositif à mettre à l’épreuve ?

Un échange de 45 minutes en visioconférence pour cerner le périmètre de l’audit.

Réserver un échange
Louis Choppin de JanvryFondateur et président, CTRL Group06 19 42 76 51contact@ctrlgroup.fr